上證發(fā)〔2015〕11號

各期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)和相關(guān)市場參與人：
 

　　為規(guī)范期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展股票期權(quán)試點(diǎn)業(yè)務(wù)，上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共同制定了《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同示范文本》和《股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》（詳見附件）。現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
 

　　期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述示范文本和必備條款，自行制定《股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同》和《股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》的規(guī)定，制定股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理的操作指引和相關(guān)工作制度，充分告知投資者主要風(fēng)險(xiǎn)，特別要使投資者了解股票期權(quán)交易與證券現(xiàn)貨交易、期貨合約交易的差異，切實(shí)做好投資者適當(dāng)性管理和教育工作，并且采取有效措施了解和檢查投資者對股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度，持續(xù)開展投資者適當(dāng)性管理和教育工作。
 

　　自本通知發(fā)布之日起，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以與投資者簽署《股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同》和《股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
 

　　特此通知。
 

　　附件：1.上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同示范文本
 

　　      2.股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款
 

　　上海證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　二○一五年一月九日